Ngày 26-2-2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quy chế hướng dẫn việc thiết lập và vận hành hệ thống quản trị rủi ro (QTRR) cho công ty chứng khoán để đảm bảo ngăn chặn, hạn chế một cách hiệu quả những tổn thất do rủi ro gây ra.
Công ty chứng khoán phải báo cáo UBCK trước ngày 31-1 và ngày 30-7 hằng năm về hoạt động QTRR theo mẫu quy định và phải báo cáo trước ngày 31-1 hằng năm về chính sách rủi ro được HĐQT hoặc chủ sở hữu công ty phê duyệt. Hệ thống QTRR của công ty chứng khoán phải xử lý ít nhất năm loại rủi ro trọng yếu là rủi ro thị trường, rủi ro thanh toán, rủi ro thanh khoản, rủi ro hoạt động và rủi ro pháp lý.
Phương Quỳnh
